花旗支付1050萬美元了結美國監管機構兩項違規指控
作者：管理員來源：www.change888.com 時間：2018-08-17 00:00:00
據路透社報道，美國監管機構周四錶示，花旗集團(C)同意支付1050萬美元以了結兩項對其的指控。其中壹項涉及其墨西哥子公司Banamex在2008年至2014年間發放的不良貸款。
據路透社報道，美國監管機構周四錶示，花旗集團(C)同意支付1050萬美元以了結兩項對其的指控。其中壹項涉及其墨西哥子公司Banamex在2008年至2014年間發放的不良貸款。
美國證券交易委員會(SEC)錶示，另壹項指控涉及花旗壹名交易員在2013年至2016年期間錯誤地標記非流動性頭寸，以及花旗環球金融集團(CGMI)未經授權的自營交易。
SEC在壹份宣告中錶示，Banamex嚮Oceanografia發放的“欺騙性貸款”導緻了4.75億美元的虧損，原因是監管不力導緻這些貸款無法在借款人的文件中登記“眾多危險標記”。
該監管機構還錶示，監管不力導緻CGMI交易員錯誤標記非流動性頭寸，並掩蓋了8100萬美元的損失。
“我們很高興這些問題得到解決。”花旗全球發言人丹妮爾-羅梅羅-阿普希洛斯(Danielle Romero-Apsilos)在壹封電子郵件中錶示。
花旗集團和CGMI在未承認也未否認SEC調查結果的情況外匯開戶下解決了這些指控。
